券商分公司老总屡炒屡亏还吃罚单20万！还有营业部副总借账户炒股被罚没近两百万( 二 )

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2017年7月13日至2018年10月18日期间，帖花卫先后控制使用 “余某”和“马某”证券账户，委托交易1494笔，最终亏损41.2万元。
2017年7月13日至2017年10月31日，帖花卫使用“余某”账户，委托交易共计335笔，买卖交易金额为1,937.4万元，亏损14.9万元。
2017年11月2日至2018年10月16日，帖花卫使用“马某”账户，委托交易1159笔，买卖交易金额为2,826.4万元，亏损26.3万元。
湖北证监局认为，帖花卫借用“余某”和“马某”账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款“证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定。
根据帖花卫违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对帖花卫借用他人账户买卖股票的行为，湖北证监局决定，对帖花卫处以20万元罚款。
证券从业人员炒股屡禁不止
近几年来，证券从业人员违规炒股频繁出现，因此也有不少券商或券商从业人员被罚。
今年5月20日，浙江证监局对中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕，私下接受客户委托买卖证券的行为，处罚11万。
从近期案例可以看出，营业部成为违规炒股的高发区，不少从业人员赔了夫人又折兵，不仅账户亏损，还要面临监管的处罚。
事实上，想要加入证券行业，入职前的必要准备即为“销户” 。此前，北京某大型券商人力资源人士曾介绍，新员工在入职前需要注销全部证券账户并提供相应的证明文件，在资料齐全后才能签订劳动合同并办理入职手续。并且，虽然目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票，但出于加强管控的要求，证券公司大多要求员工上报直系亲属的证券账户情况。
分析认为，由于工作便利，从业人员违规炒股往往又和违规出借账户、私下接受他人委托炒股等问题紧密相关，这也是营业部及其员工最易“湿鞋”的领域。分支机构和从业人员的管理一向是合规管理的难点，但如果因为员工炒股被罚，不但会影响券商的口碑，还会影响券商分类评级。
（文章来源：证券时报）
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券商分公司老总屡炒屡亏 还吃罚单20万！还有营业部副总借账户炒股 被罚没近两百万( 二 )

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