券商分公司老总屡炒屡亏还吃罚单20万！还有营业部副总借账户炒股被罚没近两百万

_原题为：啥操作！券商分公司老总屡炒屡亏，还吃罚单20万！还有营业部副总借账户炒股，被罚没近两百万…
摘要【券商分公司老总屡炒屡亏还吃罚单20万！还有营业部副总借账户炒股被罚没近两百万】5月25日，湖北证监局开出2021年首批罚单，因违规持有、买卖股票，分别对两位证券从业人员作出“没一罚一”和“罚一”的处罚。其中一人为营业部副总经理，另一人为证券分公司总经理。（证券时报）
屡禁不止的证券从业人员违规炒股又有了新的案例。
5月25日，湖北证监局开出2021年首批罚单，因违规持有、买卖股票，分别对两位证券从业人员作出“没一罚一”和“罚一”的处罚。其中一人为营业部副总经理，另一人为证券分公司总经理。
值得注意的是，2020年3月1日正式实施的新《证券法》再次明确规定，证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
中投证券营业部副总违规交易46只股票被罚没194万
5月25日，湖北证监局开出了今年来最大一笔罚单。湖北证监局的行政处罚决定书显示，2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中投证券武汉香港路营业部，担任副总经理，属于证券从业人员。
2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟利用“刘某(其弟弟)”的证券账户使用单位办公电脑、手机合计交易11681笔，占委托交易的86.07% 。“刘某”账户共交易47只股票，成交金额为7070.43万元，其中刘延麟实际控制并使用“刘某”账户交易46只股票(占比97.87%)，成交金额6354.58元(占比89.88%) 。

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在此期间，“刘某”账户累计账面盈利107.94万元。按照刘延麟实际控制并使用刘某账户成交金额占比89.88%计算，其中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。
湖北证监局认为，刘延麟借用“刘某”账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款“证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”违法行为。
对于湖北证监局的处罚决定，刘延麟提出三点申辩理由：
第一、2013年9月26日—2014年5月23日期间，刘某证券交易账户上大量驻留委托，2014年8月25日一2018年11月19日，刘某证券账户交易记录有183笔网上交易，以上均系刘某本人操作，因此关于其交易股票只数，交易金额比例推定认为不合理。
第二、认定归属刘延麟的盈利所得计算应当按照“刘某”账户资金来源区分所有人，并按资金来源的比例计算违法所得。刘延麟转账至“刘某”账户的2943163元中应当扣除其母周某的《财产分配协议》中协议转给刘某的736455元与购买基金亏损的21万元。
第三、营业部在提供融资业务中收取了融资利息和费用，经计算，营业部累计收取融资利息和费用合计120万元。扣除这些支出，实际没有盈利所得。
湖北证监局表示，对刘延麟的申辩意见不予采纳。根据刘延麟违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北证监局对刘延麟借用他人账户买卖股票的行为，没收其违法所得97.01万元，并处以97.01万元罚款。
万和证券分公司总经理借用他人账户，委托交易近1500次
同日，湖北证监局还开出了另一罚单。行政处罚决定书显示，帖花卫2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理；2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理，属于证券从业人员。

券商分公司老总屡炒屡亏 还吃罚单20万！还有营业部副总借账户炒股 被罚没近两百万

券商分公司老总屡炒屡亏还吃罚单20万！还有营业部副总借账户炒股被罚没近两百万