证监会再出重拳 6张罚单剑指3家券商！宏信证券这一业务被暂停6个月( 二 )

按照规定，宏信证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除曹东初、梁橙橙和姜惠平现有职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向证监会书面报告。
中邮、万和多名相关负责人领罚
证监会还发现了中邮证券、万和证券资管业务存在的问题。
证监会发现，中邮证券存在四方面问题：
一是人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作。
二是异常交易缺乏管控。2019年1月，资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02” ，异常交易未向公司风控部报备；2019年2月，资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管，无法提供询价记录；2019年6月，资产运营部以低于基准利率214基点的价格与新华基金开展逆回购交易，相关交易未向公司风控部报备；2019年10月，西王债券已出现违约，资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券，报备仅说明“双方蹉商决定” 。
三是信息监测系统建设不完善，债券审批环节未全部纳入系统管理，逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100% ，资管系统风险阈值调整不审慎。四是自营远期业务交易对手管理制度缺位。
【证监会再出重拳 6张罚单剑指3家券商！宏信证券这一业务被暂停6个月】上述情况违反了相关规定，中邮证券公司资产运营部郑文学作为“14西王债”相关交易投资经理，吴昊作为“14西王债”、“17海发03”以及新华基金开展逆回购交易的交易员，未妥善留存异常交易询价记录并向风控部门充分明晰交易动机，对异常交易监控与报备制度的实际执行流于表面，对此负有直接责任；风险管理部未采取充足、有效措施以确保全面、及时掌握公司债券交易情况，在业务部门风控指标管控、信息监测机制和系统建设上存在较多不足，特别是异常交易监控方面尤为薄弱，风险管理部负责人王常鉴对此负有领导责任。
证监会责令中邮证券根据有关制度规定，作出处分郑文学、吴昊、王常鉴的决定，按照内部规定对上述人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向证监会书面报告。同时，认定王常鉴为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司风险管理部主要负责人。
万和证券也因存在公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内，公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002” ，净价为85.86元，风控部门对资管和投顾产品上述交易未监控核查。同时，业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作等问题被证监会采取行政监管措施。
其中，鲍娇燕作为万和证券资管五部负责人、资管计划臻和5号投资经理，故意规避监管要求，明知故犯，对此负有领导责任和直接责任，也被证监会认定为不适当人选。
（文章来源：券商中国）
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